Controles Sobre Los Datos.

Aunque los datos de una organización residan en Bases de Datos de última tecnología, con altas prestaciones en cuanto a características de seguridad, siempre se tiene que planificar e implementar controles para mitigar el riesgo de que nuestros datos pierdan integridad, confidencialidad o disponibilidad. Muchos gerentes o presidentes de empresas, mantienen la duda sobre la confiabilidad del manejo que las Gerencias de TI realizan. Si la organización es grande, muchas veces las tareas del manejo de datos son asignadas a más de una persona, por lo que la duda recae sobre la organización, procedimientos, estrategias de segregación de tareas y controles definidos para darle seguimiento al mantenimiento saludable de los datos. Las Gerencias de TI tienen que realizar no solo la tarea operativa de coordinar el manejo de los datos, sino también la proactiva demostración hacia la Alta Dirección de la efectividad y transparencia con la que se están administrando los datos. Es muy mala señal, cuando un Auditor de Sistemas pregunta por las políticas y procedimientos de administración de bases de datos y estos no existen. El primer mensaje que se proyecta con este hallazgo es que no se han configurado controles de una manera consciente. Posiblemente existirán controles, porque los técnicos de TI, en cada nivel, a partir de su conocimiento y las características del software que implementen, seguramente activaran algunos controles, llevando la administración de datos a un estado que podría denominarse inicial y de ser muy consistente y seguro, repetible, pero no documentado.  Los Gerentes de TI deben de tener presente una premisa. Sin importar el tipo de organización que se trate, la confianza inicial en el manejo de datos ha sido asignada a ellos, a partir de que es un experto en la gestión de Tecnologías de la Información, pero es su responsabilidad el mantener e incrementar esa confianza a través del establecimiento de políticas y procedimientos que demuestren claramente como se garantiza la efectiva Administración de Datos. Internamente, la Dirección de TI también debe de organizar el proceso de Administración de Datos, de manera que se garantice que técnicamente se están aprovechando las funcionalidades del software administrador de bases de datos, que se han asignado las responsabilidades, que se han documentado todas los diseños relacionados con los datos (diagramas entidad – relación, reglas de transformación de datos, migraciones de datos y similares). Es importante también que las Gerencias de TI propicien el compartimiento de responsabilidades en cuanto a la seguridad de los datos. No hay nada más sospechoso que una Dirección de TI que administra de manera secreta los datos. Secreta para su Junta Directiva, para su Oficial de Seguridad, para su departamento de Auditoría o para cualquier otro mecanismo de control establecido por la Alta Dirección. En realidad, este tipo de organismo debe de formar parte operativa del proceso de Administración de Datos, realizando un rol de verificador de puntos críticos que permitan demostrar la transparencia en el manejo de datos. En organizaciones maduras en el manejo de datos, los Oficiales de Seguridad son los responsables de asignar y monitorear los permisos de acceso a los datos. Esto garantiza que cada función tiene los privilegios que necesita, que usuarios privilegiados no abusan de sus privilegios. De igual manera, se involucran ya sea a un Oficial de Seguridad o a un Oficial de Riesgos en el monitoreo de las bitácoras de auditoría de la bases de datos. Esta segregación de funciones sobre los datos, permite percibir un ambiente de alto control sobre los datos, especialmente cuando al descubrir hallazgos, se ven todos como parte de un mismo equipo que trabaja precisamente para identificar comportamientos anómalos en la gestión de datos.

Acerca de Luis Cruz

Luis Cruz es un consultor en Gestión y Auditoría de TI, basado en El Salvador. Se dedica a realizar proyectos de implementación, mejora, revisión, asesoría y auditoría de la gestión de TI. Es Ingeniero Industrial y master en Ciencias de la Computación, Auditor de Sistemas Certificado, CISA, ITIL V3 Foundation e ISO 27001 implementer, con amplios conocimientos sobre riesgos y seguridad informática. Tiene una experiencia de más de 20 años en el uso de las Tecnologías de la Información en organizaciones grandes, realizando desde la planificación, hasta la ejecución, evaluación y revisión de los resultados obtenidos. Luis ha ocupado cargos de Dirección de TI y ha sido gerente de servicios de asesoría de TI para una de las 4 firmas de auditoría más grandes en el mundo.

Publicado el 27 de septiembre de 2012 en Auditoría de TI, Prácticas de Gestión y etiquetado en , , , , , . Guarda el enlace permanente. Deja un comentario.

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